12月5日，南京市纪委在公众号“钟山清风”通报，南京市人大财政经济委员会原副主任委员步国旬涉嫌严重违纪违法，目前正接受南京市纪委监委纪律审查和监察调查。步国旬于2021年11月退休，此前曾在南京证券工作28年，其中2013年5月至2019年12月担任南京证券董事长。

简历显示，步国旬出生于1959年9月，1976年1月参加工作，1983年10月加入中国共产党。他在南京证券成立初期即进入该公司工作，2020年1月因年龄原因从南京证券离职，其间长期担任该公司总裁、董事长、党委书记等主要领导职务。

2019年12月至2021年11月，步国旬任南京市人大财政经济委员会副主任委员（正局）。2021年11月退休，至今已有3年时间。今年2月26日，步国旬还以清华经管EMBA江苏校友会会长身份公开出席了校友活动。

公开资料显示，步国旬于1988年通过全国律师资格考试，是国内最早一批具有律师资格的专业人士。并于1992年受中国人民银行南京分行委派，担任南京证券总经理助理，亲历了中国资本市场发展的各个阶段，成为中国资本市场的拓荒者之一。在主持南京证券期间，步国旬提出并践行“三步走”发展战略、托管收购西北证券、成功推动公司在上交所主板上市。

南京证券曾对步国旬给予高度评价，称其任职期间，“夙夜在公、勤勉尽责”，“创造了自创立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的行业纪录”，“为公司的发展壮大倾注了大量心血，为推动公司服务实体经济、实现国有资产保值增值付出了艰辛努力”。

南京证券创建于1990年12月，由中国人民银行南京分行发起设立，1995年划归南京市人民政府管理。南京证券2012年完成股份制改造，2015年10月挂牌全国股转系统，2018年6月在上海证券交易所主板上市。数据显示，截至今年三季度末，南京证券总资产为571.97亿元，净资本148.63亿元；今年前三季度该公司共实现营收23.68亿元，实现净利润6.96亿元。

尽管近年来业绩保持稳定，但南京证券的股价表现并不靠前。截至12月5日收盘，南京证券股价为9.06元/股，总市值约334亿元。11月20日，有投资者在上交所互动平台提问，南京证券股价表现年年弱于江苏其他券商，有何提振股价的措施？是否可取消定增，并购东海证券？

南京证券对此回应称，始终将回报投资者放在重要位置，近年来持续推进业务布局优化和转型发展，多措并举抓好经营管理，不断提升风险防控能力，公司经营保持稳健；未来也将坚定走高质量发展道路，不断增强自身核心竞争力，努力夯实市值管理的基础，力争为广大投资者带来更好的回报；不存在应披露未披露的相关重大信息。

随着证券行业反腐监管力度不断升级，年内已有多名证券行业高管“落马”。

例如，11月20日，中央纪委国家监委网站通报称，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员，原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受调查。吴国舫于今年4月被委任为国信证券副总裁、投资银行事业部总裁，任职尚未满一年。

8月28日，据中央纪委国家监委网站消息，外逃职务犯罪嫌疑人姜诚君在境外落网并被遣返回国。7月31日晚间，海通证券曾发布公告称，姜诚君因个人原因申请辞去公司副总经理职务。辞职前，姜诚君在海通证券工作已超过23年。

同样是今年8月，国元证券回应媒体称，其原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，由该公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任该公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，该公司各类业务经营和管理正常。

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